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四川cso管理系统项目插图

风险管理信息系统的建设及管理要求

一、企业应将信息技术应用于风险管理的各项工作,建立涵盖风险管理基本流程和内部控制系统各环节的风险管理信息系统,包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等。

二、企业应采取措施确保向风险管理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据,未经批准,不得更改。

三、风险管理信息系统应能够进行对各种风险的计量和定量分析、定量测试;能够实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重要业务流程的监控状态;能够对超过风险预警上限的重大风险实施信息报警;能够满足风险管理内部信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求。

四、风险管理信息系统应实现信息在各职能部门、业务单位之间的集成与共享,既能满足单项业务风险管理的要求,也能满足企业整体和跨职能部门、业务单位的风险管理综合要求。

五、企业应确保风险管理信息系统的稳定运行和安全,并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。

六、已建立或基本建立企业管理信息系统的企业,应补充、调整、更新已有的管理流程和管理程序,建立完善的风险管理信息系统;尚未建立企业管理信息系统的,应将风险管理与企业各项管理业务流程、管理软件统一规划、统一设计、统一实施、同步运行。

四川cso管理系统项目插图1

什么是风险管理,它对保障信息系统安全有何作用

风险管理,首先是识别风险,然后是管控风险。对信息安全而言它是基础,只有识别那些是风险,那些风险可以接受,那些可以降低,那些你无能为力。

一:风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。风险管理对现代企业而言十分重要。当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新,均使变化波动程度提高,连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误几率、避免损失可能、相对提高企业本身附加价值。

二:风险管理当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理,是一连串排好优先次序的过程,使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。

三:现实情况里,优化的过程往往很难决定,因为风险和发生的可能性通常并不一致,所以要权衡两者的比重,以便作出最合适的决定。风险管理亦要面对有效资源运用的难题。这牵涉到机会成本(opportunitycost)的因素。把资源用于风险管理,可能使能运用于有回报活动的资源减低;而理想的风险管理,正希望能够花最少的资源去去尽可能化解最大的危机。

四:确定减少的成本收益权衡方案(trade-off)和决定采取的行动计划(包括决定不采取任何行动)的过程称为风险管理。首先,风险管理必须识别风险。风险识别是确定何种风险可能会对企业产生影响,最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。

五:其次,风险管理要着眼于风险控制,公司通常采用积极的措施来控制风险。通过降低其损失发生的概率,缩小其损失程度来达到控制目的。控制风险的最有效方法就是制定切实可行的应急方案,编制多个备选的方案,最大限度地对企业所面临的风险做好充分的准备。当风险发生后,按照预先的方案实施,可将损失控制在最低限度。

信息系统风险的应对措施包括哪些

随着企业信息化程度的加深,数据的集中存储、集中备份已经成为了一种趋势,数据安全也因此变得越发重要。虽然是一种无形资产,但是因关键数据丢失而造成企业损失的事件却屡见不鲜,必须加以重视。

一、数据库系统运行方面的安全风险

当信息系统发展到一定程度之后,业务方面的需要会驱动企业建立应用系统,而应用系统一般都需要数据库系统提供高效的数据管理功能,因而,数据库系统的安全直接关系到数据资产的安全,必须高度关注。常见的安全风险有:

1.1未采用集群方式运行带来的安全风险

对于大型数据库系统来说,如果只采取单节点方式运行,一旦该节点宕机,将会导致应用系统不可访问,直接影响主营业务。规避措施为,以集群方式运行数据库系统,这样,即使出现一个节点宕机的情况,实例也可以迅速自动漂移至另一节点上,从而保证应用系统不受影响,提高系统运行的安全性。

1.2缺少测试环境带来的安全风险

应用系统的开发上线需要高频率的代码更新,一般更新前都需要进行详细的测试,但是,根据实际运行经验来看,再详尽的测试也难以避免影响数据安全性的问题出现,特别是在上线后的功能调整过程中,一旦数据一致性出现问题,后果会很严重。

为了将应用系统开发带来的安全风险降至最低,一般需要搭建一套与生产环境相似的测试环境,在其上进行代码测试,尤其是涉及到改动较大的版本更新,更需要认真对待,关注更新前后相关数据的变化,确实没有数据安全问题,才能在生产环境上进行更新。

1.3缺少数据库例行巡检带来的安全风险

大型数据库系统都有专门的告警机制,其上记录了数据库系统运行以来产生的告警日志信息,从中可以分析出数据库系统的运行状态,已经出现的问题等信息。根据实际运行经验来看,一些小问题完全可以在发现后及时解决,但如果置之不理,小问题积少成多,演变成严重问题之后,解决的难度与所花费的时间将会成倍增加。

及时发现告警信息需要行之有效的数据库巡检制度来支撑,由经验丰富的数据库管理人员定期进行数据库巡检,以便降低由此诱发安全事件的可能性。

二、数据备份与恢复方面的安全风险

当信息系统稳定运行了一段时间之后,随着主营业务与应用系统的结合越来越紧密,数据量会呈梯度爆炸式增长,对于信息系统管理人员来说,如何高效地进行备份以保证数据安全以及如何确保备份介质的可用性成为摆在其面前的一道课题。

2.1无备份策略或备份策略不合理带来的安全风险

信息系统的数据备份需要按照一定的备份策略来实施,换言之,就是备份哪些内容以及备份所遵循的原则是什么。例如,某企业数据库系统的备份内容包括数据文件、控制文件、归档日志文件、闪回区文件等,备份方式是每周日对需要备份的内容进行完整备份,每周一至周六进行增量备份。通过这些信息,数据库备份的情况就一目了然了,这些信息就是该企业数据库系统的备份策略。备份的内容不仅包括数据库系统,还应包括重要的文件系统,防止因重要文件在计算机终端零散存储发生意外情况而造成数据丢失等情况出现。

对于信息系统来说,没有进行数据备份绝对是管理人员的噩梦,在出现数据误删除或数据库崩溃等极端情况时,管理人员将失去最后的、但往往却是最有效的手段。

规避此项安全风险的办法就是制定合理有效的备份策略,同时,制定保证该策略能够被有效执行的制度,充分保护数据安全。此外,管理人员还应定期检查备份作业完成的情况,确保备份作业成功完成。

2.2未进行系统恢复演练带来的安全风险

很多系统管理人员认为数据备份工作做好就万事大吉了,很容易忽视系统恢复演练的重要性,殊不知,一旦遭遇突发事件,没有经过系统恢复演练的洗礼,常会出现各种意料之外的状况,甚至出现空有备份介质却无法快速恢复系统的情况,给企业带来难以估量的损失。

规避该安全风险的方法就是定期进行系统恢复演练,形成操作规程,同时,将遇到的问题汇总,形成解决方案,为真正遇到恢复需求时积累足够的经验。为了降低安全风险,可以设置系统恢复演练专用服务器,将需要恢复的数据恢复至该服务器上,然后通过应用系统测试数据恢复情况。

三、系统权限方面的安全风险

由于属于软件范畴,应用系统一般都存在漏洞,而最容易诱发安全事件的就是权限方面的漏洞。如果有人超越自身的权限访问了本来无权访问的重要资源,甚至恶意地做出破坏性操作,后果会十分严重。

解决方法是建立相互独立、制约的权限分配制度,使得管理员的权限分散开来,所有权限按需开放,满足最小化原则。同时,严格做好系统测试工作,防止出现越权访问或者权限滥用的情况,并做好日志审计工作。

四、计算机端口方面的安全风险

如果计算机终端的端口处于不受控制的状态,操作系统难免会被病毒与木马程序攻击,管理员将疲于应付操作系统方面的各种问题。更重要的是,系统内的重要信息将处于不受控的状态。解决办法是实施端口控制的安全策略,只保留部分计算机的输入输出端口作为信息的出入口,将信息传递交由应用系统来完成,确保信息流向留有痕迹。

信息系统风险评估是一项重要的系统工程,可以由企业根据自身的实际运行情况,成立专门的工作小组来进行,也可以通过第三方来进行。实际实施时,还可以将安全风险出现的频率因素一并考虑进去,以便增加风险评估的准确性。

风险评估还需要上层建筑的大力支持,需要相关部门的通力配合,也需要信息系统管理人员充分发挥主观能动性,深入思考信息系统所存在的脆弱环节与应对方案,保证残余安全风险在可承受的范围以内,并关注遗留问题的解决工作,切实保护信息系统的安全。只有做好这些,管理人员才能从琐碎的日常运维中解放出来,将精力转移至更需要的地方去。在评估了相关的风险之后,管理当局就要确定如何应对。应对包括风险回避、降低、分担和承受。在考虑应对的过程中,管理当局评估对风险的可能性和影响的效果,以及成本效益,选择能够使剩余风险处于期望的风险容限以内的应对。管理当局识别所有可能存在的机会,从主体范围或组合的角度去认识风险,以确定总体剩余风险是否在主体的风险容量之内。

应对风险的措施有四种—规避风险、接受风险、降低风险和分担风险,下面将结合例子进行详细分析。

1、规避风险。通过避免受未来可能发生事件的影响而消除风险。规避风险的办法有:

通过公司政策、限制性制度和标准,阻止高风险的经营活动、交易行为、财务损失和资产风险的发生。

通过重新定义目标,调整战略及政策,或重新分配资源,停止某些特殊的经营活动。

在确定业务发展和市场扩张目标时,避免追逐“偏离战略”的机会。

审查投资方案,避免采取导致低回报、偏离战略,以及承担不可接受的高风险的行动。

通过撤出现有市场或区域,或者通过出售、清算、剥离某个产品组合或业务,规避风险。

2、接受风险。维持现有的风险水平。做法是:

不采取任何行动,将风险保持在现有水平。

根据市场情况许可等因素,对产品和服务进行重新定价,从而补偿风险成本。

通过合理设计的组合工具,抵消风险。

3、降低风险。利用政策或措施将风险降低到可接受的水平。方法有:

将金融资产、实物资产或信息资产分散放置在不同地方,以降低遭受灾难性损失的风险。

借助内部流程或行动,将不良事件发生的可能性降低到可接受的程度,以控制风险。

通过给计划提供支持性的证明文件并授权合适的人做决策,应对偶发事件。必要时,可定期对计划进行检查,边检查边执行。

4、分担风险。将风险转移给资金雄厚的独立机构。例如:

保险。在明确的风险战略的指导下,与资金雄厚的独立机构签订保险合同。

再保险。如有必要,可与其他保险公司签订合同,以减少投资风险。

转移风险。通过结盟或合资,投资于新市场或新产品,获取回报。

补偿风险。通过与资金雄厚的独立机构签订风险分担合同,补偿风险。

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阐述项目风险管理的过程及主要内容

项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程,它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。主要包括: 风险识别 风险量化 风险对策

[编辑本段]风险识别风险识别包含两方面内容:识别哪能些风险可能影响项目进展及记录具体风险的各方面特征。风险识别不是一次性行为,而应有规律的穿整个项目中。

风险识别包括识别内在风险及外在风险。内在风险指项目工作组能加以控制和影响的风险,如人事任免和成本估计等。外在风险指超出项目工作组等控力和影响力之外的风险,如市场转向或政府行为等。

严格来说,风险仅仅指遭受创伤和损失的可能性,但对项目而言,风险识别还牵涉机会选择(积极成本)和不利因素威胁(消极结果)。

项目风险识别应凭借对"因"和"果"(将会发生什么导致什么)的认定来实现,或通过对"果"和"因"(什么样的结果需要予以避免或促使其发生,以及怎样发生)的认定来完成。

对风险识别的输入

1.产品说明

在所识别的风险中,项目产品的特性起主要的决定作用。所有的产品都是这样,生产技术已经成熟完善的产品要比尚待革新和发明的产品风险低得多。与项目相关的风险常常以"产品成本"和"预期影响"来描述。

2.其它计划输出

工作分析结构--非传统形式的结构细分往往能提供给我们高一层次分支图所不能看出来的选择机会。

成本估计和活动时间估计--不合理的估计及仅凭有限信息做出的估计会产生更多风险。

人事方案--确定团队成员有独特的工作技能使之难以替代,或有其它职责使成员分工细化。

必需品采购管理方案--类似发展缓慢的地方经济这样的市场条件往往可能提供降低合同成本的选择。

3.历史资料

有关以前若干个项目情况的历史资料对识别目前项目的潜在风险具有特殊帮助。这种历史资料往往可以从以下渠道获得:

项目资料文件--一个项目所牵涉的一个或更多的组织往往会保留过去项目的记录,这些记录会很详细,足以协助进行风险识别工作。实际上,某些团队的成员就保有这样的记录。

商业数据--在很多应用领域我们可以获得商业的历史信息。

项目组的经验知识--项目组成员都会记得以往项目的产出和消耗情况。当然这样收集的信息可能很有用,但较之以文件资料形式记录的信息可靠性低些。 [编辑本段]风险识别的工具和方法1.核对表

核对表一般根据风险要素编纂。包括项目的环境,其它程序的输出,项目产品或技术资料,以及内部因素如团队成员的技能(或技能的缺陷)。

2.流量表

流量表能帮助项目组易于理解风险的缘由和影响。

3.面谈

与不同的项目涉及人员进行有关风险的面谈有助于那些在常规计划中未被识别的风险。项目前期面谈记录也是可以获得的。

风险的输出

1.风险因素。风险因素是指一系列可能影响项目向好或坏的方向发展的风险事件的总和,这些因素是复杂的,也就是说,它们应包括所有已识别的条目,而不论频率、发生之可能性,盈利或损失的数量等。

2.潜在的风险事件。潜在的风险事件是指如自然灾害或团队特殊人员出走等能影响项目的不连续事件。在发生这种事件或重大损失的可能相对巨大时("相对巨大"应根据具体项目而定),除风险因素外还应将潜在风险事件考虑在内。

3.风险征兆。风险征兆交有时也被称为触发引擎,是一种实际风险事件的间接显示。比如:丧失士气可能是计划被搁置的警告信号;而运作早期即产生成本超支可能又是评估粗糙的表现。

4.对其它程序的输入。风险认定过程应在另一个相关领域中确定一个要求,以便进行进一步运作。 [编辑本段]风险量化风险量化涉及到对风险和风险之间相互作用的评估,用这个评估分析项目可能的输出。这首先需要决定哪些风险值得反应。

1、对风险量化的输入

(1).投资者对风险的容忍度。不同的组织和个人往往对风险有着不同的容忍限度。

2、工具和方法

1.期望资金额。期望资金额是风险的一个重要指标。

2.统计数加总。统计数字加总是将每个具体工作课题的估计成本加总以计算出整个项目的成本的变化范围

3.模拟法。模拟法运用假定值或系统模型来分析系统行为或系统表现。较普通的模拟法模式是运用项目模型作为项目框架来制作项目日程表。

4.决策树。决策树是一种便于决策者理解的,来说明不同决策之间和相关偶发事件之间的相互作用的图表。 [编辑本段]风险对策研究风险对策研究包括对机会的跟踪进度和对危机的对策的定义。对威胁的对策大体分以下三点:

避免--排除特定危胁往往靠排除危胁起源。项目管理队伍绝不可能排除所有风险,但特定的风险事件往往是可以排除的。

减缓--减少风险事件的预期资金投入来减低风险发生的概率(如为避免项目产出的产品报废而使用专利技术),以及减少风险事件的风险系数,或两者双管齐下。

吸纳--接受一切后果。这种接受可以是积极的(如制定预防性计划来防备风险事件的发生),也可以是消极的(如某些工程运营超支则接受低于预期的利润)。

1、对风险对策研究的输入

(1).需跟踪的机会,需反应的危胁。

(2).被忽略的机会,被吸纳的危胁。

2、工具和方法

1.采购 即从本项目组织外采购产品和服务,常常是针对某些种类风险的有效对策。比如,与使用特殊科技相关的风险就可以通过与有此种技术经验的组织签定合同减缓风险。

2.预防性计划 预防性计划包括对一个确认的风险事件如果发生如何制定行动步骤。

3.替代战略 风险事件常常可以通过及时改变计划来制止或避免。比如,一个备用的工作方案可以减少在安装期和建设阶段中产生的变故。实际上在许多应用领域都有替代战略在潜在价值方面的实体文字说明。

4.投保 保险或类似保险的操作如证券投资常常对一些风险类别是行之有效的。在不同的应用领域,险种的类别和险种的成本也相应不同。 [编辑本段]风险对策实施控制风险对策实施控制包括实施风险管理方案以便在项目过程中对风险事件做出回应。当变故发生时,需要重复进行风险识别,风险量化以及风险对策研究一整套基本措施。

1、对风险对策控制的输入项

1.风险管理方案。

2.实际风险事件。有些已识别了的风险事件会发生,有些则不会。发生了的风险事件是实际风险事件或说是风险的起源,而项目管理人员应总结已发生的风险事件以便进行进一步的对策研究。

3.附加风险识别。当项目进程受到评价和总结时,事先未被识别的潜在风险事件或风险的起源将会浮出水面。

2、风险对策实施控制的工具和方法

1.工作区:对消极的风险事件而言,工作区是一种不列入方案的对策。所谓不列入方案是指在感觉上它并未定义在风险事件发生前。

2.附加风险策略研究。如果风险事件未被预料到,或后果远大于预料,那么计划的风险策略将会不充分,这时就有必要再次重复进行风险对策研究甚至风险管理程序。

3、风险对策实施控制输出项

1.校正行为:校正行为首先包括实施已计划的风险对策(比如实施预防性计划或工作区计划)。

2.实时调整风险管理计划。一个预料之中的风险事件发生或没发生,对实际风险事件后果的评估,对风险系数和风险机率的评估,以及风险管理方案的其它方面,都应进行实时的更新调整。 [编辑本段]如何制定有效的项目风险管理方案?在全面分析评估风险因素的基础上,制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键,它直接决定管理的效率和效果。因此,详实、全面、有效成为方案的基本要求,其内容应包括:风险管理方案的制定原则和框架、风险管理的措施、风险管理的工作程序等。

风险管理方案的制定原则

1 可行、适用、有效性原则

管理方案首先应针对已识别的风险源,制定具有可操作的管理措施,适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。

2 经济、合理、先进性原则

管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约,管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。

3 主动、及时、全过程原则

项目的全过程建设期分为前期准备阶段(可行性研究阶段、勘察设计阶段、招标投标阶段)、施工及保修阶段、生产运营期。对于风险管理,仍应遵循主动控制、事先控制的管理思想,根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题,及时采取应对措施,调整管理方案,并将这一原则贯彻项目全过程,才能充分体现风险管理的特点和优势。

4 综合、系统、全方位原则

风险管理是一项系统性、综合性极强的工作,不仅其产生的原因复杂,而且后果影响面广,所需处理措施综合性强。例如项目的多目标特征(投资、进度、质量、安全、合同变更和索赔、生产成本、利税等目标);因此,要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影响,必须采取综合治理原则,动员各方力量,科学分配风险责任,建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系,才能将风险管理的工作落到实处。

风险管理方案计划书内容框架

计划书一般应包括:①项目概况;②风险识别(分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等);③风险分析与评估(定性和定量的结论、后果预测、重要性排序等);④风险管理的工作组织(设立决策机构、管理流程设计、职责分工、工作标准拟订、建立协调机制等);⑤风险管理工作的检查评估。

风险管理的综合性措施

1 经济性措施

主要措施有合同方案设计(风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计);保险方案设计(引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判);管理成本核算。

2 技术性措施

技术性措施应体现可行、适用、有效性原则,主要有预测技术措施(模型选择、误差分析、可靠性评估);决策技术措施(模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性预评估和效果后评估);技术可靠性分析(建设技术、生产工艺方案、维护保障技术)。

3 组织管理性措施

主要是贯彻综合、系统、全方位原则和经济、合理、先进性原则,包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工,落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法。

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